西部证券被暂停股票质押式回购交易业务6个月

监管重拳出击，针对券商股票质押式回购交易业务，发出严厉罚单。近日，A股上市券商西部证券收到来自陕西证监局的罚单，其股票质押式回购交易业务被暂停六个月，暂停期为今年6月25日至今年12月25日。这一决定是对西部证券多项违规行为的有力制裁。这份罚单揭示了西部证券在股票质押业务中的六大违规行为。除了常规的业务违规外，还包括部分自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定。对此，知情人士透露，西部证券过去经营思路较为激进，财务管理制度有待改进。值得注意的是，罚单中还提到西部证券首席风险官兼任与职责相冲突的其他职务，且风险管理信息技术系统存在覆盖不全的问题。随着罚单细节的公布，西部证券首席风险官范江峰的部分职责冲突情况被揭示。自2015年起担任此职的范江峰，在任职期间还兼任了公司直接投资业务子公司的法定代表人及执行董事。这场风波的背后，与乐视网股票质押事件不无关系。当该事件爆发后，西部证券在风险管理上存在的问题被进一步凸显。与乐视网的股权质押违约纠纷仍在进行中，西部证券因此被迫计提了巨额资产减值准备金，对其经营业绩造成显著影响。据数据显示，截至2017年底，西部证券为乐视网融出的资金本金高达10亿以上。为此，西部证券已向法院提起诉讼，要求相关责任人支付融资本金及利息等。这场风波也使得西部证券的股票质押业务遭受重创，其信用交易业务的毛利率大幅下降。在罚单发布前不久，西部证券的高层也发生变动。掌舵近十三年的董事长刘建武因个人原因请辞，由西部信托有限公司董事长徐朝晖接任。作为西部证券的第三大股东，西部信托持有其一定比例股权。目前，西部证券正处在业务整改和稳健经营的关键期，以应对监管的压力和市场的挑战。而对于投资者来说，这一事件也提醒他们在参与股票质押式回购交易时，需更加关注业务风险，理性投资。