新三板主办券商执业质量持续提升

本报实习记者胡雨报道，近日，全国股转公司发布了六月份主办券商执业质量评价结果。在这个月份，共记录券商负面行为40条，相较于五月份减少了10条，表明主办券商的执业质量正在持续提高。据了解，这是今年内券商负面行为最低的一次记录。根据《主办券商执业质量负面行为清单》的调整系数计算，负面行为达到39.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类负面行为仅占0.5条，占比1.27%，而推荐后督导类占据较大比重，达到26.5条，占比67.09%。交易管理类和综合管理类的负面行为分别占据26.58%和5.06%。这些负面行为主要包括因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函，以及日常业务未严格按照相关业务指南或通知的要求进行办理等。数据显示，负面行为记录数在5条以下的主办券商达到24家，合计占总记录数的77.22%，显示出大多数主办券商在执业过程中表现良好。回顾今年1至5月的数据，全国股转公司记录的负面行为总数分别为149条、65条、104条、61条和50条，涉及的主办券商数量也呈现波动。而六月份的数据呈现出明显的下降趋势，负面行为和涉及的主办券商数量均有所下降，这得益于全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》。今年1月5日，该评价办法正式发布。该办法将券商负面行为进行细化分档，将负面行为的不良影响程度与惩戒力度相匹配，为不同评分等级的主办券商出台了差异化的制度安排。这一制度的实施，有效地促进了主办券商提高执业质量，减少了负面行为的发生。总体来看，全国股转公司不断加强对主办券商的监管力度，通过制定严格的评价办法和负面行为清单，有效地提高了主办券商的执业质量。这也为中小企业股份转让系统的健康发展提供了有力保障，期待未来主办券商能够继续保持良好态势，为中小企业提供更多优质服务。