证监会现场核查9家股票质押规模增幅较大券商，

广东证监局在8月20日发布了针对万联证券的警示函，指出该公司在尽职调查方面存在重大缺陷。融入方的调查是股票质押式回购交易中的重要环节，万联证券在这一环节上的疏忽违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

资本邦转载的这篇文章中提到的警示函头图来源于123RF。值得注意的是，本文所有的信息仅为投资参考，不构成具体的投资建议。投资者在做出任何投资操作时，应谨慎判断，理性决策。投资市场充满风险，投资者需自行承担投资带来的所有可能损失。

万联证券此次出现的问题暴露出其在股票质押式回购交易业务管理上的不足，这也提醒其他证券公司需要加强对相关业务的管理和监控，确保合规操作，防范风险。对于投资者而言，更应关注投资公司的合规性和风险管理能力，以保障自身的投资安全。